Vanuit de toezichthoudende instanties is de laatste jaren een ontwikkeling gaande naar meer selectief toezicht. Hierbij heeft het inzicht post gevat dat het bij grote complexe bedrijven
nuttig kan zijn om naast de beoordeling van het nalevingsgedrag ook het managementsysteem te beoordelen. Het beoordelen van dat deel van het managementsysteem dat specifiek is gericht op het naleven van wettelijke eisen, ook wel compliance management systeem (CMS) genoemd, wordt systeemtoezicht  genoemd.
Steeds meer toezichthouders kiezen bij het toezicht houden op grote complexe bedrijven voor een combinatie van outputcontrole (toetsing van het nalevingsgedrag) en
systeemtoezicht.

Deze cursus is bedoeld om toezichthouders op complexe en grote bedrijven een inleiding te geven in systeemtoezicht.

Leerdoelen

Na de cursus:
• kan de cursist het compliance management systeem van een onder toezicht staand
bedrijf beoordelen;
• kan de cursist een risico analyse opstellen van het bedrijf;
• kent de cursist het verschil tussen systeemtoezicht en output controle;
• weet de cursist wanneer systeemtoezicht effectief ingezet kan worden;
• weet de cursist welke verschillende opties voor toezicht er zijn.

Aanbevolen opleidingsniveau: HBO of academische opleiding of gelijkwaardig

Programma

In deze eendaagse Inleiding Systeem toezicht komen de volgende onderdelen aan bod
Model compliance management - systeemtoezicht

1. Risico analyse
doelstellingen van toezicht
zelfcontrole en extern toezicht
differentiatie van toezicht en selectiviteit
rechtspersoonlijk daderschap
niveaus van compliance management

2.Beoordeling bedrijf
systeem wettelijke kaders
visie en gedrag
compliance functie
openheid en pro-activiteit
jaarverslagen
personeelsbeleid

3.Preventief Toezicht
kwantitatief differentiëren (tijd, aantal controles)
kwalitatief differentiëren (output controle - systeemtoezicht)

4.Repressief toezicht
bestuursrechtelijk (doelen bestuurlijk ingrijpen, inpassing in
handhavingstrategie)
strafrechtelijk (voorwaardelijke transacties, verwijtbaarheid/schuldvraag)

Uw docenten

De cursus wordt gegeven door Drs. R. van der Burgh MEM van MWH en Dr. Ing. Martin de Bree MBA van Next Step Management.
Kosten: € 395,-
Aanmelden